大展4行为违反投顾法规　金管会纠正及开罚60万元

金管会证期局表示，大展投顾朱姓业务人员违反投顾法令规定的行为，包括以本人帐户买卖与所管理之全权委托投资帐户相同的股票，并且未向公司申报交易之情事等。

证期局进一步表示，这次裁罚缺失项目共有四点，首先，大展投顾所属朱姓人员，自2024年5月9日担任全权委托投资经理人时起，以本人帐户买卖与所管理之全权委托投资帐户相同之个股；其次，2023年3月13日至2024年5月8日担任研究部业务人员，与全权委托投资部门买卖执行人员期间，有于30日内以本人帐户买卖相同股票。

证期局表示，第三点为全权委托投资帐户执行与完成某种股票买卖前后7个营业日内，以本人帐户为相同个股买卖，且未向公司申报交易；第四点则是大展投顾未依所订内部控制制度执行全权委托投资业务之投资与交易流程相关作业等缺失，核已违反证券投资顾问事业相关管理法令。

金管会表示，该案依证券投资信托及顾问法第102条予以纠正，且依同法第111条第7款罚锾新台币60万元；另外经审酌违失情节，依证券投资信托及顾问法第104条规定，命令大展投顾停止全权委托投资经理人朱姓人员3个月执行业务。